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2014年11月24日,本所收到云南省交易场所清理整顿领导小组的来信。该函要求:目前,我省交易场所清理整顿工作已进入最后阶段。为加快整改验收,省清理整顿办公室、昆明清理整顿办公室和云南省证监局共同研究要求贵公司按照t+5和实名制要求进行整改。你公司将按要求完成整改后,报部际联席会议验收,并报省交易场所清理整顿领导小组。

泛亚有色金属交易所关于T+5和实名制系统升级的公告

信中要求实现的T+5是指交易者买入卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;实名制是指经销商的企业名称或身份证名称。

自2013年9月18日系统升级以来,交易所按照38号通知的要求完成了整改,满足了当时的所有整改要求。包括按照当时实名制的要求完成整改,实现交易过程中经销商账号的可见性。

2013年11月,根据《关于清理整顿各类交易场所防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国发[2012]37号)的要求,云南省清理整顿交易场所领导小组办公室组织云南省金融办、云南省证监局、 2013年11月11日至18日,云南银监局等领导小组单位与交易场所清理整顿领导小组昆明办公室组成验收小组,对泛亚有色金属交易所进行现场检查验收。 2014年1月3日,清理整顿各交易场所部际联席会议办公室发布《关于昆明泛亚有色金属交易所及西双版纳金融资产商品交易所相关事项现场检查验收情况的报告》指出,根据云南省清理整顿交易场所领导小组第四次会议的现场核查和审议情况, 未发现泛亚有色金属交易所在其交易模式和交易机制中使用电话拍卖、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易,未发现其违反国发[2011]38号和国办发[2012]37号相关规定; 未发现其委托业务违反现行相关法律、法规及相关规定。因此,我省接受了泛亚有色金属交易所的整改工作。

泛亚有色金属交易所关于T+5和实名制系统升级的公告

在2014年9月5日的例行新闻发布会上,中国证监会发言人表示,在各方的共同努力下,交易所的清理整顿工作取得了积极成效。截至目前,29个省(区、市)和5个计划单列市的清理整顿工作已通过部际联席会议验收。其余两个省市,云南清理整顿工作已基本完成,相关验收程序目前正在实施。

整改期间,根据38号文件和37号文件要求,各交易场所未要求全国大宗商品现货交易所按照股权交易要求执行t+5交易系统,也未要求全国交易所执行完整的实名制。

2014年10月,部际联席会议根据今年28号文件的要求,到全国各交易所进行现场检查,要求全国各交易所实现t+5(交易者买卖或卖出后购买同一交易产品的时间间隔不得少于5个交易日)和完整的实名制(交易时可以看到交易者的企业名称或身份证)。

经研究,本所认为,虽然目前国内还没有交易所实现t+5和完全实名制交易的先例,但泛亚有色金属交易所作为国内大型现货交易所,影响力大,示范性强,愿意率先积极响应监管部门的要求,实施t+5和完全实名制。12月5日交易结束后,交易所将进行系统升级,从12月8日起全面实现t+5并完成实名制,继续更好地为实体经济和投资者服务。

泛亚有色金属交易所关于T+5和实名制系统升级的公告

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来源:国土报中文版

标题:泛亚有色金属交易所关于T+5和实名制系统升级的公告

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