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原标题:2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-10

来源:https://www.tiw.cn/zixun/230439

2021基金从业资格证考试历年真题及答案


基金从业资格考试题库

1、 根据《中华人民共和国证券投资基金法》,公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报,下列需要进行申报的对象是()。 (单选题)

A. 本人、父母、配偶

B. 本人、直系亲属

C. 本人、配偶

D. 本人、配偶、利害关系人

题王试题答案:D

2、 基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是()。 (单选题)

A. 采取抽奖方式销售基金

B. 依靠服务质量销售基金

C. 赠送基金份额销售基金

D. 低于基金销售成本销售基金

题王试题答案:B

3、 在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是()。 (单选题)

A. 监管机构的信息

B. 被调查方公开披露的信息

C. 第三方独立机构的信息

D. 被调查方提供的非公开信息

题王试题答案:B

4、 当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时.托管人应当在事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书,并报中国证会及地方证监局备案。 (单选题)

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

题王试题答案:B

5、 关于公募基金的合同生效,下列表述正确的是()。 (单选题)

A. 基金如果募集失效,管理人及托管人不得收取报酬,销售机构除外

B. 公募基金合同生效,基金募集金额必须不少于1亿元人民币

C. 自中国证会书面对基金募集的备案手续确认之日起,基金合同生效

D. 所有募集基金合同生效,基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

题王试题答案:C

来源:国土报中文版

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